西南证券连番踩监管地雷 降级挑战考验新帅吴坚

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 　　7月18日下战书，东北证券公布通知布告称，余维佳辞去公司总裁，公司第七届董事会计谋委员会委员、风险掌握委员会主任委员及董事职务，并同意聘用吴坚为公司总裁。

　　此前，东北证券于今年6月因涉嫌未按规则实行职责被证监会立案调查，投行营业同时被暂停。而日前公布的2016年证券公司分类评级后果显现，东北证券评级从AA级降至A级。而这一系列问题将是继任者吴坚需求面对的应战。

　　实践上，余维佳在东北证券被立案调查的风口浪尖就职，曾有市场人士以为与此相干，不外东北证券相干人士暗示，余维佳就职为个人缘由和身体缘由，与公司被立案调查无任何干联。据媒体报导，7月12日东北证券举行了党员群众大会，余维佳在会上暗示由于“个人缘由”和“身体缘由”就职。

　　一名靠近东北证券的业内助士也对时期周报记者暗示：“东北证券如今的董事长是原重庆国资委主任廖庆轩，余维佳则熟习营业，地方当局对这样的组合该当是比较看好的。所以余总(余维佳)离职主要仍是个人缘由，不是公司和股东的联系。”

　　吴坚直面多重应战
　　依据地下材料，继任者吴坚与余维佳年龄相仿，具有地方羁系和国资企业两重布景。

　　其经历显现，吴坚曾任重庆市经济体系体例变革委员会主任科员，重庆市证券羁系办公室副处长，重庆市证监局上市到处长，重庆渝富资产运营治理集团无限公司党委委员、副总司理，重庆东源财产投资股分无限公司董事长，重庆电机股分无限公司董事，重庆上市公司董事长协会秘书长，东北证券无限义务公司董事，安诚财富安全股分无限公司副董事长，重庆银海融资租赁无限公司董事长，重庆直升机财产投资无限公司副董事长，华融渝富股权投资基金治理无限公司副董事长，东北药业股分无限公司自力董事，东北证券股分无限公司董事，东北证券股分无限公司副总裁;现任东北证券总裁，重庆股分让渡核心无限义务公司董事长，西证国际投资无限公司董事，西证国际证券股分无限公司施行董事，重庆仲裁委仲裁人。

　　此前，吴坚为东北证券副总裁，主要分担新三板营业，任职期间，东北证券的新三板营业在两年时间做到了全国券商前十名，名列第一梯队。同时，吴坚还担负重庆股分让渡核心无限义务公司董事、总裁，西证国际投资无限公司董事，西证国际证券股分无限公司董事，重庆仲裁委仲裁人。

　　值得一提的是，吴坚就任之际，正值东北证券面对严重磨练。6月23日晚间，东北证券公布通知布告称，收到《中国证券监视治理委员会调查告诉书》，因该公司涉嫌未按规则实行职责，证监会决议对该公司立案调查。与此同时，东北证券公布证监会重庆证监局行政羁系办法决议书的通知布告，公司因违背《证券公司风险掌握目标治理方法》及《关于增强上市证券公司羁系的规则》，被证监会重庆市证监局请求在4个月内对风险掌握目标不契合规则的景象予以矫正。

　　东北证券连番踩羁系地雷，并疾速殃及数家A股上市公司。随后接踵有多家上市公司公布通知布告称，受东北证券立案调查连累，并购重组遭证监会暂停审核。数据显现，东北证券目前在会的并购重组项目有10个，IPO项目有9个、再融资项目有13个、买卖所债券项目1个，合计共有33个投行项目。上海一名大型券商剖析师对时期周报记者指出：“投行业内关于东北证券的成本奉献占比是比较高的，此次被查会一定水平上影响全体功绩，同时也殃及投行项目的公司。”

　　就在7月15日发布的2016年证券公司分类评级后果显现，东北证券从AA级降至A级。上述人士暗示，“评级直接反应了券商客岁能否有背规，而升级的影响是实真实在的，起首风险预备金、投资者维护基金城市多交。这些都是真金白银要上交的。同时，立异营业试点和新开停业部城市有影响。”而这一系列问题都将成为吴坚就任后必需直面的应战。

　　曾单刀赴东北
　　此前，余维佳曾在东北证券任职超越4年，阅历了翁振杰、罗广、崔坚、廖庆轩四任董事长，可谓是“四朝元老”。2012年2月15日，余维佳被东北证券第七届董事会聘为东北证券总裁，任期至2015年2月14日。东北证券原总裁王珠林博士离任。

　　尽管对质券公司各项营业轻车熟路，但事先余维佳所要面临的东北证券，将比以往愈加繁杂。就任不久，东北证券便堕入延续三个月盈余。此中，6月盈余1861万元，7月盈余7118万元，8月盈余1.37亿元。东北证券方面曾回应，主如果自停业务浮亏招致。另外，东北收买都城的案子已到要害时辰，可否在当局换届时持续施行制定的收买方案，完成超凡规发展，都将是余维佳就任以后最早要了解的股东思绪。

　　而在东北证券第七届董事会录用的高管团队中，除余维佳，其他5名副总裁都是东北证券原班人马，也就是说，余维佳在东北证券面对的是一个新团队，这个团队中，只要他是生疏人。

　　更多的问题是，离开生活20多年的深圳来到全新的乡村，从任务到生活均需求疾速顺应。关于初到东北证券时的景况，余维佳当时曾撰文写道：“过来天天都风风火火、望风而逃，如今更多的是对公司全局的把控、对内的谐和和兼顾。偶然回忆过来，没法设想本人现在接受了那么大的任务强度、运营风险和各方面的压力。刚到重庆的日子里，除饮食、气候不顺应外，最舒服的是孤单。说假话，最后的那段时间，一个人面临四壁不知道和谁措辞时，沉寂得有些凶猛，忽然感觉本人仿佛也有那么一点孤寂的意境。过来的同事和朋友给了我许多自傲和鼓舞，倍感欣喜，这也是我运营多年所播种的友谊吧。”

　　在东北证券4年多时间里，余维佳交出了及格的答卷。汗青材料显现，东北证券2014年完成了定增募资43.6亿元，本钱实力大大加强， 功绩继续高增加;2012年净成本为3.42亿元，到2015年净成本到达35.55亿元，增加了近10倍;同时，东北证券还入主香港上市券商敦沛金融控股，获得海内发展平台，并改名西证国际证券。

　　东北证券官方对余维佳给出的评价是，任职期间恪失职守、勤奋失职、开辟立异，率领公司运营班子勤劳任务，主动应对行业合作趋向，捉住发展机缘，推进公司向“本钱+中介”的营业形式转型，不时强化投资能力，公司本钱实力大幅晋升，功绩屡立异高，分析实力明显增强。

　　离开东北证券，余维佳将“先歇息一段时间”，阅历诸多压力的余维佳曾引用其同亲曾国藩的话自勉：“得掉有定命，求而不得者多矣，纵求而得，亦是命所应有。平安则受，未必不得，自多营营耳。” 而具有证券羁系机构任务阅历的吴坚，能否将进一步增强东北证券的外部羁系，持续率领东北证券转型仍待查验。

[报道来自：工商代办代理]    

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