“调查风暴”突至 一周20家股东违规减持被查

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        一周时间内，凌驾20家上市公司的股东们，接到了证监会的《观察通知书》。《通知书》上所列“罪名”大致相同——列位股东，不是减持至5%时未实时披露，就是减持时信披违规。股东们“犯事”的时间，远在2014年下半年，近在今年7月上旬。各不相同。有谈论以为，证监会此时集中查处违规减持，意在提振市场信心。“不是居心做空股市，也不是在居心挑战羁系”。受到观察后，有违规减持的股东“迅速”声明道。
　　7月31日，证监会转达称，已对涉嫌超比例减持未披露、窗口期减持等违规减持行为立案52起。不外，状师以为，这些违规行为所受处罚可能不重。

　　7月份24家公司违规生意业务被查
　　从详细缘故原由剖析，“违规减持”可分为减持公司股份达5%时、未按响应划定制止卖出行为并对外披露;减持股份时信息披露违规等情形。
　　上周以来，证监会突然掀起观察违规减持的风暴。上市公司股东们，土崩瓦解。
　　据统计，7月24日至今，蓝英装备、威华股份、涪陵榨菜等20家上市公司先后公布通告称，实在际控制人或股东，由于涉嫌违法违规减持上市公司股票，收到了来自证监会的《观察通知书》。
　　此前的7月14日和15日，欣旺达和津劝业也公布了类似通告。此外，大东海A、中铁二局的大股东也被立案观察，缘故原由是其涉及短线生意业务。
　　累计下来，整个7月份，24家上市公司的股东，因违规生意业务公司股票受到观察。
　　7月24日，证监会转达称，今年上半年，证监会加大了对大股东违规减持的查处力度，上半年查处的大股东及董监高减持未披露、违反答应减持、短线生意业务等行为近50起。
　　也就是说，仅是7月被立案观察的数目，已经相当于整个上半年查处案件数的一半。
　　若是加上生意业务所“孝敬”的数据，7月份牵涉“股东违规生意业务”的公司数目更多。7月9日，上交所对青海华鼎、维科英华等4家公司的股东等转达品评和羁系关注，缘故原由皆是“违规减持”;7月30日，柳化股份和抚顺特钢也受到上交所的品评。
　　从详细缘故原由剖析，“违规减持”可分为减持公司股份达5%时、未按响应划定制止卖出行为并对外披露;减持股份时信息披露违规等情形。其中，以前者居多。
　　而从时间上看，7月份受到观察的多起案件，属于“历史旧账”。好比，南风股份大股东杨泽文等人减持公司股票，发生于去年9月至今年3月11日间;金运激光现实控制人梁伟的减持时间，则是在今年2月5日至3月17日时代。
　　违规减持发生在7月的，只有津劝业的第二大股东天津中商联控股公司。中商联此前持有津劝业8.4%的股权。7月2日至6日，其以大宗生意业务的方式，减持了津劝业3.6%的股权。
　　现实上，被立案观察之前，部门事涉违规减持的股东，已经引起了羁系部门的注重。
　　以最近诸事不顺的雏鹰农牧为例，实在际控制人侯建芳自去年8月至今年6月16日时代，累计减持雏鹰农牧6.23%的股份，且到达5%后未向证监会陈诉。
　　7月7日，侯建芳收到了河南证监局的《行政羁系措施决议书》;7月24日，证监会决议对侯建芳立案观察。

　　“不是在恶意做空”
　　20多位违规减持的案例中，中航资源减持中航黑豹股票一事，引起的回声最大。中航资源与中航黑豹，均属中航工业旗下。7月20日前后，中航工业董事长林左鸣，高调发声“护盘”。
　　7月26日，中航资源下属子公司中航投资，涉嫌违规减持中航黑豹的股票受到证监会观察。此事引发了中航资源总司理杨圣军的下课。由此，杨圣军也成了证监会集中查处违规减持以来“最倒霉”的人。
　　面临证监会的观察，部门被查股东陈述了其减持违规的理由。
　　深圳美盈森的控股股东王海(微博)鹏及其兄弟王治军，将其违规归罪为“认知存在误解”。王治军属于美盈森持股5%以上的股东。证监会以为，王海鹏、王治军减持到达5%时未实时举行披露。
　　“由于不周全的熟悉，双方未将对方视为一致行感人，因此未根据合并持股推行通告义务。”王海鹏、王治军说，经“认真学习并深入明白相关执法法例”，才熟悉到执法法例对一致行感人的认定情形。
　　中商联之以是大幅减持津劝业的股票，是由利益压力驱动。7月3日至6日，中商联以每股7.72元的价钱，减持津劝业1500万股，套现1.16亿元。
　　7月23日，中商联诠释称，减持是由“史无前例的股价断崖式下跌”引起的;6月15日后的15个生意业务日内，津劝业股价从18.96元下跌了61%。
　　“我们有‘津劝业’股票做的股权质押贷款，面临着日趋邻近的被银行平仓的压力。”中商联称，减持时到达5%未实时通告，是因对相关政策的明白误差造成的，“不是居心做空股市或者居心挑战羁系。”
　　先于被证监会立案观察之前，部门公司的股东曾收到了当地证监局的《行政羁系措施决议书》。决议书的内容显示，违规减持的股东，受到的处罚十分有限。
　　好比，中商联接到天津羁系局的《决议书》后，所做的整改措施是组织高管学习《证券法》、增强对集会资料的整理等，其中未涉及经济处罚。
　　雏鹰农牧现实控制人侯建芳违规减持后，河南证监局对他接纳的措施为“羁系谈话，同时记入证券期货诚信档案”。
　　同时，对于部门违规减持的股东，生意业务所方面接纳的是转达品评及羁系关注的措施。羁系关注即生意业务所把违规事实或风险状态见告羁系工具，要求其实时调停、纠正或提防。

　　违规行为所受处罚可能较轻
　　即即是此番被证监会立案观察，外界展望，涉事工具所受到的处罚，也可能较轻。《证券法》划定，上市公司董监高、持有公司股票5%以上的股东，违反划定6个月内生意本公司股票的，给予忠告处分，同时处3万元以上、10万元以下罚款。
　　上海东方剑桥状师事务所状师吴立骏向新京报记者诠释，违规减持分两种情形，一种是违规生意，董监高在6个月内买进卖出;另一种即是股东减持5%的红线，减持至5%时，必须先披露，之后再举行减持。
　　吴立骏称，针对第一种情形的处罚，往往是董监高生意股票发生的利润归上市公司所有;减持至5%未披露的，最高可处罚款30万元。
　　“由于行政处罚力度不够，促使股东或者高管被利益驱动，发生违规减持。”吴立骏称，由违规减持导致的股价下跌，对中小股民而言是不公正的。
　　证券状师陈若剑向新京报记者表现，现在海内对于违规减持的处罚情形主要是公然训斥、责令整改、转达等。而在美国，除了利润上缴给上市公司外，罚款力度约是收益的几倍，违法的价格是很大的;中国香港和美国差不多，还存在市场禁入，包罗担任董监高的资格可能会没有。
　　“即便违法，罚款以后照旧赚很多多少，所谓的处罚有点勉励违法，由于违法成本太低。”陈若剑建议，必须要建设一个市场禁入规则，如果违规减持，响应一些资格(好比董监高)就没有了，此外处罚力度要加大。
　　今年7月，证监会要求各上市公司出台“稳固股价”措施的配景下，险些所有的上市公司公布了股价维稳措施。这20多家涉嫌违规减持的公司，也有响应措施出台。
　　一些股东计划增持自家股票。与已往的减持套现所得相比，股东们此次增持所体现出的“诚意”，略显不足。
　　好比，中商团结计违规减持津劝业1.16亿元后，未来将出资1158万元增持津劝业;已往，雏鹰农牧现实控制人侯建芳累计减持套现逾9亿元，以后拟增持自家股票1亿元;金力泰现实控制人吴国政合计减持逾3亿元，拟掏3000万元增持。
　　上述股东尚属拿出“真金白银”增持。尚有一些股东，还停留在“喊口号”的层面。
　　新筑股份大股东新筑投资，此前套现1.6亿元，被认定为“涉嫌超比例违规减持”。在“股价维稳”的相关通告中，新筑投资表现，“努力推动股份增持企图”。
　　同时，涪陵榨菜第三大股东东兆长泰，先前减持拿到4.76亿元。在“股价维稳”时，东兆长泰没有增持的计划，只是答应“未来6个月内不再减持”。
　　7月31日，证监会重申了对违规减持的态度——上市公司股东应当严酷遵守相关执法法例，不得违规减持，否则“生意业务所将凭据自律行为予以处置惩罚，同时记入诚信档案”。 

[报道来自：工商代办代理]    

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