“证监法网行动”第五批案件上周三公布 今年已有24A股公司遭调查

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上周三（7月29日讯），证监会宣布集中部署了“2015证监法网专项执法行动”（以下简称“法网行动”）的第五批案件。这被视为是证监会维护资源市场恒久康健稳固生长、严肃攻击各种违法违规行为的有力行动。而据新文化记者相识，此前，证监会已经部署了四批“法网行动”。从年头至今，沪深两市已经有24家上市公司，11家新三板上市公司收到了证监会的《观察通知书》。“证监会铁腕治市不放松。未来一定还会有上市公司宣布收到证监会的《观察通知书》，投资者一定要给予充实重视，由于这很可能会导致其中的部门上市公司遭遇退市处置惩罚。”有市场剖析人士提醒说。

动态

“法网行动”紧锣密鼓35公司被观察

当许多人还将眼光聚焦在市场上，关注着治理层是否还会继续推出救市大招的时间，证监会却将事情重点转向市场羁系。7月15日，证监会宣布集中部署了“法网行动”的第五批案件，共涉及10起信息披露违法违规案件，主要针对五类行为。

据新文化记者相识，证监会组织开展“2015证监法网专项执法行动”以来，已划分于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日集中部署四批案件。第一批12起案件涉及全市场的多种类违法违规行为；第二批10起案件主要针对新三板市场突出的五类违法违规行为；第三批12起案件主要针对当前反映强烈的六类市场利用行为；第四批16起案件主要针对严重扰乱信息流传秩序的五类违法违规行为。

“‘证监法网行动’紧锣密鼓，攻击市场中违法违规事务的意图已经十明白显，凭据之前的履历来看，攻击力度似乎大过以往历年。若是一直坚持下去，那么一定会起到主要的警示作用，市场的违法违规情形有望因此而逐步淘汰。”海内著名经济学家宋清辉评价说，可是随着证监会羁系力度的不停趋严，违法违规的行为也会越发隐藏，“猫鼠游戏”会一直举行下去。

新文化记者统计发现，从今年年头至今，已经有35家上市公司收到了证监会的《观察通知书》。其中，有24家沪深市场上市公司和11家新三板上市公司。

漫衍

24家被观察A股公司逾五成来自于主板

在许多人的印象当中，中小板和创业板在今年上半年的行情当中体现最为疯狂，因此在证监会集中部署“2015证监法网专项执法行动”当中，这些上市公司理应是被立案观察的重点，而沪深主板公司应该很少会被观察。

然而，新文化记者通过统计梳理后发现，事实却是并非云云。在收到《观察通知书》的24家沪深市场上市公司当中，*ST美利、*ST蒙发是出自深圳主板；大连控股、东风股份、*ST海润、柳化股份、大智慧、*ST安泰、华菱星马、康健元、鑫科质料、多伦股份、方正证券、津劝业等12只股票则是在上交所挂牌生意业务；东方锆业、齐星铁塔、步森股份、浙江众成、宏达新材都是在深圳中小板上市；华谊嘉信、金亚科技、嘉寓股份、京天利、欣泰电气则所有隶属于深圳创业板。

由此可见，在收到《观察通知书》的所有24只A股公司中，主板公司合计有14家，占24家上市公司总数的58.33%；10家中小板和创业板上市公司占24家A股上市公司总数的41.67%。

时间

5月、6月股市大涨披露被观察公司多

今年5月和6月，上证指数从4400点一起飙升到5100点，许多个股的涨幅更是十分惊人。不知道是否是一种巧合，5月和6月，在市场一起高歌猛进的同时，也迎来了上市公司披露《观察通知书》高发期，共计有23家A股公司和新三板公司。

5月份宣布收到《观察通知书》的上市公司数目合计到达16家。这其中就包罗A股市场的大智慧、步森股份、浙江众成、*ST安泰、华菱星马、康健元和鑫科质料等7家公司，新三板的中科招商、现代农装、春茂股份、九鼎投资、华泰团体、红豆杉、东方科技、宏泰矿业和中海阳等9家公司；6月份，宣布收到《观察通知书》的上市公司数目为7家。划分是沪深市场中的金亚科技、嘉寓股份、宏达新材、多伦股份和京天利等5家公司，奥美格和国贸酝领等2家新三板公司。

“5月和6月之以是会成为上市公司披露《观察通知书》高发期，一方面是由于证监会从4月24日已经最先集中部署‘法网行动’，以是经由一个多月的观察后，可能已经掌握了主要线索，以是才会正式下发《观察通知书》。”中国金融智库首席金融学家宏皓剖析说，另外，也不清除是治理层看到市场过热，有意在此时代集中下发以到达为市场降温的目的。

探因

A股上市公司被观察缘故原由都有啥？

新文化记者在统计24家A股上市公司宣布的《观察通知书》时发现，这些沪深市场上市公司被立案观察的缘故原由主要集中在四个方面。

其中，康健元、鑫科质料和多伦股份等3家公司被立案观察的缘故原由是“生意业务异常案”。大连控股、*ST海润、柳化股份、齐星铁塔、大智慧、*ST安泰、嘉寓股份、京天利、方正证券和欣泰电气等10家公司的被观察缘故原由是“公司涉嫌信息披露违规”。

*ST美利、东风股份、东方锆业、华谊嘉信、浙江众成、华菱星马、金亚科技、宏达新材等8家公司之以是会被证监会立案观察，主要是由于公司高管、大股东涉嫌内幕生意业务或是违反了证券相关执法。步森股份和*ST蒙发被观察的缘故原由划分是“并购康华农业事项涉嫌违反证券执法法例”和“公司相关行为涉嫌违法违规”。

体现

被观察属利空大多数公司股价下跌

24家A股上市公司在披露接到证监会《观察通知书》的新闻时，有8只股票处于停牌状态，划分是大连控股、柳化股份、齐星铁塔、步森股份、浙江众成、*ST安泰、宏达新材和多伦股份。因此即即是宣布了此类新闻，但也不行能影响到股价的短期走势。

在另外16家仍正常生意业务的A股上市公司当中，除欣泰电气在宣布新闻后泛起上涨、津劝业上周五宣布周一生意业务外，其余14只股票宣布新闻后首个生意业务日悉数泛起下跌。其中，大智慧、康健元、金亚科技、多伦股份、京天利和*ST蒙发等6只股票均泛起了跌停走势。

“上市公司收到证监会的《观察通知书》，通常都是意味着遭遇‘黑天鹅事务’，这一定会对上市公司的股价组成利空因素。”申万宏源的投资照料向阳告诉新文化记者，正因云云，市场才会在短期内做出比力猛烈的反映，部门股票甚至泛起跌停走势。

“法网行动”第五批案件

主要针对五类行为

一 为到达刊行条件虚构资产、利润等财政指标，骗取刊行资格的；

二 通过虚构重大生意业务事项，掩饰大股东或现实控制人侵占上市公司资产等违法违规事实的；

三 通过伪造银行票据等手段虚增资产、利润，遮盖上市公司财政报表的；

四 在并购重组中，虚构上市公司自己或标的企业谋划业绩的；

五 不按划定实时披露或者选择性披露主要信息，导致上市公司股价异常颠簸的。

剖析

将被观察的公司还会增多

今年3月27日，证监会新闻讲话人邓舸曾经公然表现，现在沪深两市共有31家公司因涉嫌信息披露违法违规处于立案观察阶段。而在宣布接到证监会《观察通知书》的24家沪深市场上市公司当中，只有欣泰电气等10家公司的被观察缘故原由是“公司涉嫌信息披露违规”，这也意味着另有其他上市公司正在被证监会立案观察，只不外现在还没有接到证监会的《观察通知书》。

那么事实另有哪些上市公司被证监会观察呢？值得注重的是，在今年3月末和4月初的时间，市场中曾经撒播了一份31家被观察公司的名单，可是包罗珠江啤酒、东江环保、铁岭新城、勤上光电和元力股份等在内的多家公司随即就公布了澄清通告。

“现在可以确定的一点是，未来一定还会有上市公司宣布收到证监会的《观察通知书》，绝不会仅仅局限于已知的这些公司。”国泰君安的投资照料孙颖提醒说，投资者想要相识自己持有的股票在此前是否已经被证监会观察，有一个比力简朴的要领，就是查阅上市公司的通告。

提醒

应小心部门公司的退市风险

“许多投资者对于上市公司被立案观察，或者是宣布接到证监会的《观察通知书》等动态新闻都不关注，这实在是一种很是错误的投资习惯。”国都证券的投资照料孙祥臣说，由于上市公司被立案观察，生怕影响到的并不是上市公司股价的短期走势，而是谋划基本面的情形，甚至上市公司股票的去留问题。

凭据中国证监会《关于革新完善并严酷实行上市公司退市制度的若干意见》的划定，上市公司存在敲诈刊行或者重大信息披露违法，被中国证监会依法作出行政处罚决议，或者因涉嫌犯罪被证监会依法移送公安机关的，生意业务所应当暂停其股票上市生意业务。“以是，若是这些被观察的上市公司，最终真的被认定涉嫌存在重大违法、严重损害投资者利益，那么极有可能遭遇退市风险。”孙祥臣说，以是投资者对于上市公司宣布接到证监会的《观察通知书》新闻一定不能轻易视之，要回避问题公司，小心“踩雷”。

[报道来自：工商代办代理]    

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